Az MNB emellett feltárta, hogy az SPB számos ügyfelét nem tájékoztatta megfelelően a tulajdonos-kibocsátóval meglévő jogi és gazdasági kapcsolatáról, a kötvények visszaválthatóságáról, likviditási jellemzőiről, kockázatairól, illetve a kibocsátás zártkörű voltáról (s így a tőkekivonás korlátairól). Egyes befektetők még a kötvények eszközosztályáról is félrevezetésre alkalmas információt kaptak. Jogsértésnek minősült az is, hogy az SPB nem tett meg minden észszerű intézkedést annak érdekében, hogy az ügyfelekkel folytatott tanácsadáshoz, megbízáshoz vezető kommunikációt minden esetben rögzített módon bonyolítsák le.
Mindezek nyomán az MNB egyes jogsértések kapcsán határidő kitűzésével kötelezte az SPB-t azok kiküszöbölésére, illetőleg arra, hogy az ezzel összefüggésben megtett intézkedésekről – a befektetési szolgáltató vezető testületei által jóváhagyott dokumentumokban – számoljon be a pénzügyi felügyelet részére. Az MNB 30 millió forint felügyeleti bírságot is kiszabott az SPB-re. A bírságösszeg kapcsán bizonyos jogsértések esetében súlyosító körülménynek minősült egyebek közt azok egy részének rendszerszintű jellege, kockázati besorolása, illetve azok többszöri, sorozatos elkövetése. Enyhítő körülménynek számított ugyanakkor a társaság alacsony piaci részesedése, illetve hatásbesorolása. (Magyar Nemzeti Bank)
