Megbírságolták az Equilort

Az MNB összesen több mint 15 millió forint bírságot szabott ki az Equilor befektetési szolgáltatóra, egyebek közt befektetési tanácsadás, az informatikai területen feltárt problémák miatt. A jegybank határidők kitűzésével kötelezte a társaságot a jogsértések orvoslására. Az intézkedések nem érintik az ügyfelek értékpapír-állományát és pénzeszközeit, amelyek teljes mértékben rendelkezésre állnak.

A Magyar Nemzeti Bank (MNB) korlátozott terjedelmű átfogó vizsgálatot végzett az Equilor Befektetési Zrt.-nél, eljárása során a 2019. szeptember 1-jétől a vizsgálat lezárásáig terjedő időszakot áttekintve - írta közleményében az MNB.

Eszerint a vizsgálat feltárta, hogy az Equilor bizonyos ügyfelek esetében nem tett eleget az előzetes tájékozódási kötelezettségének, illetve befektetési tanácsadás keretében olyan származtatott pénzügyi eszközt ajánlott részükre, amely számukra nem volt alkalmas. Az előzetes tájékozódás azért rendkívül fontos, mert annak során, a megfelelési és alkalmassági tesztek révén jut a befektetési szolgáltató azokhoz a releváns információkhoz, amelyek a szolgáltatás nyújtásához elengedhetetlenül szükségesek.

Amennyiben ez nem történik meg, fennáll annak a veszélye, hogy a társaság az ügyfél részére nem olyan személyre szóló javaslatot ad, amely számára alkalmas, illetve nem megfelelő pénzügyi eszközt értékesít.

Emellett az Equilor a szabályozott piaci derivatív ügyletek terén nem tett maradéktalanul eleget az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségének sem.

Az eljárás során a jegybank hiányosságokat azonosított a társaság piaci visszaélésekre vonatkozó szűrőrendszerében is.

Mindezek alapján az MNB ma publikált határozatában kötelezte az Equilort, hogy a feltárt hiányosságokat szüntesse meg. A jogsértések miatt az MNB összesen 15,75 millió forint felügyeleti bírságot is kiszabott a társaságra.

Véleményvezér

Hátul kullog Magyarország a diplomások számában

Hátul kullog Magyarország a diplomások számában 

A populizmus melegágya az iskolázatlanság.
Fülön csapták Orbán Viktor barátját

Fülön csapták Orbán Viktor barátját 

Az ellenzék ezúttal ártatlan.
Nőtt Ukrajna támogatottsága Európában

Nőtt Ukrajna támogatottsága Európában 

Az ukránok állnak győzelemre, legalábbis Európában.
Amerika ellen konspiráló kommunista diktátorokkal menetelt együtt a magyar külügyminiszter

Amerika ellen konspiráló kommunista diktátorokkal menetelt együtt a magyar külügyminiszter 

1956 népének külügyminisztere együtt ünnepelt egy volt KGB ügynökkel.


Magyar Brands, Superbrands, Bisnode, Zero CO2 logo